Guía básica del Compliance Officer para PYMES

Sánchez Sevilla, Rafael (...)

Esta guía pretende facilitar la labor de aquellas personas que, en el seno de sus respectivas organizaciones, han sido designadas para encarnar la función de supervisión, vigilancia y control conforme a lo dispuesto en el artículo 31 bis del Código Penal, y que, en terminología anglosajona, también es conocido como Compliance Officer u Oficial de Cumplimiento Normativo. Confiamos en que, a través de la presente guía, los actuales y futuros Compliance Officers vean clarificadas sus tareas, con la descripción de su puesto de trabajo y sus funciones, con el objetivo de ayudar a mitigar sus riesgos, y así evitar la posibilidad de que éstas sean sancionadas, sufran pérdidas económicas y/o daño reputacional.